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 嚴(yán)管控不斷。

券商中國(guó)新聞?dòng)浾攉@知，2022年金融機(jī)構(gòu)保險(xiǎn)公司股份和關(guān)聯(lián)交易集中整治工作中，已經(jīng)在近日運(yùn)行。本次重點(diǎn)工作目標(biāo)注重，不斷依法查處股份和關(guān)聯(lián)交易高危問(wèn)題，加強(qiáng)透過(guò)管控，堅(jiān)決杜絕內(nèi)部結(jié)構(gòu)人操縱和控股股東控制挖空金融企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)性。

股份和關(guān)聯(lián)交易集中整治，是銀監(jiān)會(huì)不斷布署進(jìn)行的工作中。銀監(jiān)會(huì)2019年專項(xiàng)檢查有關(guān)的突出問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)性，2020年進(jìn)行集中整治“回過(guò)頭來(lái)再看”，2年共取締違反規(guī)定違規(guī)公司股東2600好幾個(gè)。銀監(jiān)會(huì)上年已表明，要不斷加強(qiáng)公司股東股份和關(guān)聯(lián)交易管控，促進(jìn)集中整治工作中常態(tài)。

推動(dòng)關(guān)鍵問(wèn)題整改

依據(jù)有關(guān)工作安排，本次要維持對(duì)股份和關(guān)聯(lián)交易的核心問(wèn)題開(kāi)展依法查處。

在其中，股份問(wèn)題涉及到控股股東違反規(guī)定質(zhì)押貸款、股份嵌入、股權(quán)代持等，總共15個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題，在其中不僅有共性問(wèn)題，也是有各自對(duì)于金融機(jī)構(gòu)、車險(xiǎn)公司和信托等的核心問(wèn)題。例如：

控股股東未逐級(jí)表明公司股權(quán)結(jié)構(gòu)直到控股股東、最終受益人，或存有股權(quán)架構(gòu)僅透過(guò)一層（即僅有立即持倉(cāng)公司股東）；

關(guān)聯(lián)性未合理鑒別，股份透過(guò)不合格或一部分公司股東一時(shí)無(wú)法透過(guò)股份的情況；

控股股東質(zhì)押貸款金融機(jī)構(gòu)保險(xiǎn)公司股份總數(shù)超出其擁有總數(shù)50%，金融機(jī)構(gòu)保險(xiǎn)公司未對(duì)控股股東在股東會(huì)上的投票權(quán)、及其控股股東派遣執(zhí)行董事在股東會(huì)上的投票權(quán)開(kāi)展限定；

公司股東根據(jù)質(zhì)押貸款金融機(jī)構(gòu)保險(xiǎn)公司股份等方式，獲得資產(chǎn)引入金融機(jī)構(gòu)保險(xiǎn)公司，變向循環(huán)系統(tǒng)投資、變向出讓股份的情況；

未合理鑒別皮包公司等股份逐層嵌入；

簽定代持協(xié)議等方法，授權(quán)委托別人或接納別人授權(quán)委托擁有金融機(jī)構(gòu)保險(xiǎn)公司股份的情況，及其別的變向代持股權(quán)；

金融機(jī)構(gòu)保險(xiǎn)公司執(zhí)行董事、公司監(jiān)事或高級(jí)管理者根據(jù)特殊近親屬，間接性擁有金融機(jī)構(gòu)保險(xiǎn)公司股份。

關(guān)聯(lián)交易問(wèn)題涉及到根據(jù)銀行信貸、債卷、匯兌等方式違反規(guī)定騙取資產(chǎn)運(yùn)輸權(quán)益、內(nèi)部結(jié)構(gòu)人操縱和控股股東控制挖空組織等總計(jì)9點(diǎn)，在其中，車險(xiǎn)公司有獨(dú)立要自檢的關(guān)聯(lián)交易關(guān)鍵問(wèn)題。

例如：根據(jù)銀行信貸、債卷、匯兌等形式執(zhí)行違反規(guī)定關(guān)聯(lián)交易，乃至騙取資產(chǎn)向控股股東以及關(guān)聯(lián)企業(yè)運(yùn)輸權(quán)益；

根據(jù)關(guān)聯(lián)交易幫助公司股東以及關(guān)聯(lián)企業(yè)遮蓋風(fēng)險(xiǎn)性本質(zhì)、避開(kāi)管控要求、借項(xiàng)目投資之名行股權(quán)融資之實(shí)；

根據(jù)關(guān)聯(lián)交易幫助公司股東以及關(guān)聯(lián)企業(yè)閃展財(cái)產(chǎn)、將表內(nèi)資產(chǎn)虛報(bào)出表、高轉(zhuǎn)速對(duì)沖套利、避開(kāi)管控要求；

負(fù)責(zé)人權(quán)利集中精力，發(fā)生“一言堂”狀況，違反規(guī)定干涉組織生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，根據(jù)關(guān)聯(lián)交易挖空組織的情況。

在總量問(wèn)題整改層面，監(jiān)督機(jī)構(gòu)規(guī)定，各金融機(jī)構(gòu)保險(xiǎn)公司要穩(wěn)步提升問(wèn)題整改率，負(fù)責(zé)人要逐一帶頭促進(jìn)整頓，可以立查立改的應(yīng)當(dāng)當(dāng)初進(jìn)行整頓，未準(zhǔn)時(shí)整頓的，要視狀況內(nèi)部結(jié)構(gòu)追責(zé)，不可“問(wèn)下不談上”，理應(yīng)開(kāi)展黨紀(jì)處分的，不可以經(jīng)濟(jì)發(fā)展懲罰替代紀(jì)律處分。

各個(gè)監(jiān)督機(jī)構(gòu)要對(duì)比關(guān)鍵組織關(guān)鍵問(wèn)題賬表，按時(shí)評(píng)定整頓狀況，催促整改落實(shí)及時(shí)，整頓進(jìn)行的立即銷賬，未準(zhǔn)時(shí)整頓的要開(kāi)展通告，集中整治三年至今仍沒(méi)完成整頓的要關(guān)鍵督查。

依據(jù)有關(guān)分配，金融機(jī)構(gòu)保險(xiǎn)公司要對(duì)比問(wèn)題關(guān)鍵點(diǎn)進(jìn)行自糾自查，于5月底前升級(jí)上本年度關(guān)鍵問(wèn)題整改狀況并申報(bào)管控，于10月底前將整改報(bào)告和關(guān)鍵問(wèn)題整改記錄表、內(nèi)部結(jié)構(gòu)追責(zé)表申報(bào)監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

集中整治工作中常態(tài)

上年4月銀監(jiān)會(huì)表明，將不斷加強(qiáng)公司股東股份和關(guān)聯(lián)交易管控，促進(jìn)集中整治工作中常態(tài)，對(duì)焦關(guān)鍵組織關(guān)鍵問(wèn)題，加強(qiáng)處理懲罰和公布披露，不斷搞好總量風(fēng)險(xiǎn)性消除和增加量風(fēng)險(xiǎn)防控。

據(jù)券商中國(guó)新聞?dòng)浾哒莆?，常態(tài)集中整治工作中的總體目標(biāo)是對(duì)焦關(guān)鍵組織和高危問(wèn)題，分類施策、關(guān)鍵提升，嚴(yán)厲查處借道同行業(yè)、投資理財(cái)、表外等業(yè)務(wù)流程，或根據(jù)皮包公司編造業(yè)務(wù)流程等隱秘方法向公司股東運(yùn)輸權(quán)益?zhèn)€人行為，嚴(yán)格排查和解決資產(chǎn)不實(shí)、公司股東虛假等風(fēng)險(xiǎn)性問(wèn)題，立即追蹤并催促問(wèn)題進(jìn)一步整頓，加速解決總量風(fēng)險(xiǎn)性，嚴(yán)苛預(yù)防增加量風(fēng)險(xiǎn)性，全面提高股份和關(guān)聯(lián)交易管理能力。

依據(jù)規(guī)定，各金融機(jī)構(gòu)保險(xiǎn)公司和各個(gè)監(jiān)督機(jī)構(gòu)要將股份和關(guān)聯(lián)交易整頓做為組織監(jiān)管和日常管控的主要內(nèi)容，狠下功夫，深入推進(jìn)。在其中，各銀行保險(xiǎn)海關(guān)進(jìn)一步擔(dān)負(fù)常態(tài)集中整治和合法基本建設(shè)的監(jiān)督責(zé)任，保證義務(wù)及時(shí)、對(duì)策及時(shí)，進(jìn)一步將問(wèn)題安全隱患整頓及時(shí)。

一是每一年進(jìn)行自査自糾自查。

二是創(chuàng)建整頓工作臺(tái)賬。

三是進(jìn)一步加強(qiáng)問(wèn)題整改。

四是嚴(yán)肅認(rèn)真責(zé)任追究制度。確立追責(zé)規(guī)范程序流程，追責(zé)到人，不可“問(wèn)下不談上”、或簡(jiǎn)易以經(jīng)濟(jì)發(fā)展懲罰替代紀(jì)律處分。

五是加強(qiáng)機(jī)制建設(shè)。全面提高股份和關(guān)聯(lián)交易管理能力。

有業(yè)內(nèi)人員覺(jué)得，公司股東股份違規(guī)操作和關(guān)聯(lián)交易亂相，與近年來(lái)金融機(jī)構(gòu)保險(xiǎn)公司公司治理結(jié)構(gòu)失效和金融的風(fēng)險(xiǎn)密切有關(guān)，對(duì)相關(guān)亂相的打壓一直是近年來(lái)監(jiān)督機(jī)構(gòu)的重點(diǎn)工作。集中整治工作中常態(tài)，足見(jiàn)管控信心，代表著嚴(yán)管控情況不斷，這既將催促總量風(fēng)險(xiǎn)性問(wèn)題整改，也將有利于抵制亂相趨勢(shì)，減少新增加風(fēng)險(xiǎn)性。

先前2年取締違反規(guī)定違規(guī)公司股東2600好幾個(gè)

不斷進(jìn)行金融機(jī)構(gòu)保險(xiǎn)公司股份和關(guān)聯(lián)交易集中整治，是銀監(jiān)會(huì)近年來(lái)關(guān)鍵布署進(jìn)行的工作中。銀監(jiān)會(huì)上年曾公布發(fā)布2019年和2020年有關(guān)工作情況。

在其中，2019年以中小型組織為關(guān)鍵，專項(xiàng)檢查突出問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)性，嚴(yán)格整頓虛假出資、股權(quán)代持、公司股東違反規(guī)定干涉和不合理內(nèi)幕交易等非法違規(guī)操作。2020年為推進(jìn)早期整頓成效，進(jìn)行集中整治“回過(guò)頭來(lái)再看”，遮蓋4600多家金融機(jī)構(gòu)保險(xiǎn)公司，清查“資產(chǎn)不實(shí)、公司股東不實(shí)”違反規(guī)定違規(guī)操作，果斷打壓侵吞、騙取、侵吞金融機(jī)構(gòu)險(xiǎn)資的非法違規(guī)操作。

2年來(lái)，依規(guī)對(duì)違反規(guī)定組織和有關(guān)責(zé)任者執(zhí)行行政處罰法，懲罰額度總計(jì)1.4億人民幣，懲罰有關(guān)責(zé)任者395人，對(duì)一些工作人員撤銷任職資格或嚴(yán)禁擔(dān)任商業(yè)銀行保險(xiǎn)行業(yè)。與此同時(shí)，規(guī)定各種組織對(duì)照檢查，確立追責(zé)規(guī)范、程序流程，解決到人，2年來(lái)各種組織內(nèi)部結(jié)構(gòu)追責(zé)解決有關(guān)部門(mén)或分公司360家次，對(duì)有關(guān)責(zé)任者追責(zé)5383接待量，在其中轉(zhuǎn)交司法部門(mén)8人，政紀(jì)、紀(jì)律處分674人，經(jīng)濟(jì)發(fā)展懲罰4029人、額度4538.27萬(wàn)余元。

監(jiān)督機(jī)構(gòu)綜合性采用限定市場(chǎng)準(zhǔn)入制度、資產(chǎn)重組、引進(jìn)戰(zhàn)略投資、勒令出讓股份、限定股東權(quán)益等方法，積極推進(jìn)問(wèn)題整改。妥當(dāng)進(jìn)行高危組織違反規(guī)定公司股東股份清除，井然有序取締問(wèn)題公司股東，大幅度壓力降公司股東占款。2年來(lái)，共取締違反規(guī)定違規(guī)公司股東2600好幾個(gè)。依靠司法部門(mén)能量關(guān)鍵打壓故意挖空金融機(jī)構(gòu)的違反規(guī)定公司股東，對(duì)違反規(guī)定持倉(cāng)情節(jié)惡劣且不予整頓的公司股東執(zhí)行個(gè)人信用懲罰，逐步推進(jìn)整改措施。分兩支向社會(huì)公布違反規(guī)定違規(guī)情節(jié)惡劣、社會(huì)影響尤其極端的47家金融機(jī)構(gòu)保險(xiǎn)公司公司股東名冊(cè)，增加公布懲罰，嚴(yán)肅認(rèn)真銷售市場(chǎng)組織紀(jì)律性，提升公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，標(biāo)準(zhǔn)公司股東個(gè)人行為。