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證監(jiān)會對付海通證券、海通資管等下刊行政羈系

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2021年03月26日 11:03 相關案例： 本文標簽： 江西樂平墻體廣告

    證券日報?e公司3月24日新聞報道，克日，中國證監(jiān)會對國泰君安、海通資管已經(jīng)發(fā)展投資參謀長、公募基金財產整治運營全過程之中未慎重運營、現(xiàn)有用掌權跟提防風險、合規(guī)管理風險控制管理方法缺掉等背規(guī)行動下刊行政部門管控對策事先通知單，擬對國泰君安選用勒令中止為投資者出示債券投資咨詢顧問運營12個月、增加外界合規(guī)管理反省頻次并遞交開規(guī)查驗講演的管控對策,太陽2娛樂，對海通資管采與勒令久停為證券基金警示組織私募基金資產托管物質提供項目投資瞅問做事12個月、勒令停歇新刪私募基金資產托管物質備案6個月的管控對策。


     

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