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8名投資者訴光大證券公司內幕交易民事索賠案件在滬宣判

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2015年10月09日 03:10 相關案例： 本文標簽： 上海墻體廣告價格

　　上海墻體廣告價格  中新社上海9月30日電　30日，上海市第二中級人民法院對原告張某等8名出資者訴光大證券股份有限公司證券、期貨內情買賣職責糾紛案作出一審宣判，6名出資者勝訴。
　　2013年8月16日11時05分，光大證券公司在進行買賣型開放式指數(shù)基金（以下簡稱ETF）申贖套利買賣時，因程序差錯，其所運用的戰(zhàn)略買賣體系以234億元的巨量資金申購股票，實踐成交72.7億元。當日下午13時開市后，光大證券公司在未發(fā)表的狀況下經(jīng)過賣空股指期貨、賣出ETF對沖危險，至14時22分才布告稱“公司戰(zhàn)略出資部自營事務在運用其獨立套利體系時出現(xiàn)問題”。
　　同年11月，中國證監(jiān)會對光大證券公司作出行政處分決議，確定光大證券公司在內情信息揭露前將所持股票轉換為ETF賣出和賣出股指期貨空頭合約的行動構成內情買賣行動，作出沒收及罰款5.2億元等處分。
　　自2013年12月起，出資者訴光大證券公司證券、期貨內情買賣職責糾紛案子連續(xù)訴至上海二中院，2014年12月26日，北京市榜首中級人民法院對原告楊劍波訴被告中國證監(jiān)會行政處分、商場禁入決議兩案一審揭露宣判，兩案均判定駁回楊劍波訴訟請求。楊劍波不服上訴，2015年5月，北京市高級人民法院判定駁回上訴，維持原判。
　　上海二中院以為，中國證監(jiān)會的行政處分以及有關行政訴訟收效判定已確定光大證券公司在內情信息揭露前將所持股票轉換為ETF賣出和賣出股指期貨空頭合約的行動構成內情買賣行動，能夠作為本案確定的根據(jù)。光大證券公司在不發(fā)表的狀況下即進行所謂對沖操作以躲避丟失，應確定存在差錯。其內部的《戰(zhàn)略出資部事務管理制度》，不能違反制止內情買賣的法律規(guī)定，不影響對光大證券公司差錯的確定。在因果關系確定方面，光大證券公司內情買賣時期，假如原告出資者進行50ETF、180ETF及其成份股、IF1309、IF1312買賣且其主要買賣方向與光大證券公司內情買賣方向相反，推定存在因果關系。光大證券公司應對其差錯形成的出資者丟失予以補償。至于丟失核算，則應以原告出資者的實踐買賣狀況，考慮買賣價格與基準價格的差額，區(qū)別不一樣狀況合理核算丟失金額。而關于原告出資者在非內情買賣時間段進行的買賣，屬于跟風買入受損，光大證券公司對出資者的丟失并無差錯，無法確定存在法律上的因果關系，由出資者自行擔負出資危險。
　　據(jù)此，上海二中院對8起案子作出一審判定，支撐了張某等6名出資者的悉數(shù)或有些訴訟請求，其中，張某等6名出資者別離取得2220元到200980元的民事補償。駁回了王某等兩名出資者的訴訟請求。（完）

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